证券行业文化建设五月谈丨今年以来最忙一个月！103家证券公司文化建设年度

对于证券公司的文化建设来说，2022年5月是今年最忙的一个月。

日前，中国证券业协会发布《证券公司文化建设实践评价办法》和《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》这是第一份由各大券商编制的文化建设年度报告之后，中证协启动了2021年证券公司文化建设实践评价由于文化建设实践评价结果将成为证券公司分类评价中的加分项，AA级最高可得1分，受到各大券商的高度重视

连续两个重磅工作，证券行业度过了忙碌的五月今日，由103家券商编制的首份文化建设年度报告已在中证协网站发布不仅内资券商力争编出一份详实漂亮的年报，合资，外资券商也积极参与

各券商披露的典型案例主要集中在四个方面。

从103家证券公司的文化建设年报来看，各大证券公司年报的主要内容是2021年如何构建合规，诚信，专业，稳定的行业文化要求，如何将文化建设与公司发展战略，公司治理，业务发展，社会责任有机结合，助力公司高质量发展除了总结2021年的文化建设工作，还总结了典型案例其中，文化制度完善，合规文化建设，履行社会责任，助力实体经济是重点披露领域

在文化完善方面，西部证券将构建和谐文化理念体系作为典型案例。

西部证券指出，公司开展了企业文化表达方式的征集，问卷调查，研讨会等相关工作，最终确立了和合文化作为公司企业文化的核心理念:和合文化符合当前证券行业的发展理念，和谐稳定的市场环境的营造需要各行业组织的共同努力和代表和谐共生，合可以理解为顺从和稳定，呵呵与和谐音，代表清正廉洁的工作文化

西部证券指出，和谐文化理念体系的达成，是公司结合自身发展实际，遵循传统，地域和时代背景，以汕头集团君子文化为基石，以证券行业文化为先导，以凝聚和创造财富为文化导向，以四大核心理念和六大子理念为主线的和谐文化理念体系是公司长期坚守合规底线，防范化解金融风险，加强金融服务实体经济，履行社会责任，突出国有企业作用，逐步走向高质量发展的总体文化描述

在合规文化建设方面，东兴证券以保持家庭廉洁，从严治家为主题的家访活动为典型。

东兴证券指出，为营造风清气正的生态和廉洁奉公的良好氛围，充分发挥家庭在诚信帮扶中的作用，2021年，东兴证券掀起了以传承家风，严于律己为主题的家访热潮，通过实地家访，与家庭成员畅谈家庭生活，家风廉洁。

另一方面，财达证券以实施中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》为契机，围绕全面风险管理六个一的具体要求，逐步构建与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系它将风险文化融入到管理的各个方面，并有效地利用文化的力量来引领方向和促进发展

在社会责任方面，乡村振兴和精准救济是各大券商关注的重点例如，2021年，德邦证券落地了三个邦扶持项目，分别是金融邦扶持计划，青少年体质智力邦扶持计划，医疗+1村医疗人才邦扶持计划腾讯99公益日期间，用爱心助力乡村校医室，助学计划，太极防霸等公益项目

九州证券向西城区一位退休居民进行了定向捐赠公司及时联系，沟通，协调街道民生保障办，并向西城区慈善会捐款，及时为街道和社区解决了社会问题，帮助居民暂时渡过了难关

合资，外资券商践行文化建设:深耕a股市场，结合自身文化价值观。

值得一提的是，在外界的印象中，内资券商是文化建设最有发言权的一家不过，根据文化建设年报披露，合资，外资券商也积极参与金元统一证券，摩根大通，汇丰前海证券，瑞士瑞信银行证券，瑞银证券，野村东方均披露了2021年文化建设年报

与内资券商相比，很多合资，外资券商还处于展前期，2021年其文化建设体系正在建设和完善中证券行业核心价值观是按照监管要求，结合公司自身特点，发展战略和自身文化价值观在实践中形成的

以金元统一证券为例金团结证券于2020年9月正式揭牌2021年初，金元统一证券制定了企业文化建设两步走计划，分为宣传期和落地期经过全年分步实施，2021年企业文化建设总体目标基本完成

瑞银证券将加大对中国市场的服务，作为其文化建设的重点之一瑞银证券在年报中提到了其作为外资券商对行业文化的理解:中国资本市场已经进入深水区，吸引了更多的外国投资者和外国机构进入市场如果说沪/深港通，沪股通，科创板等机制的推出和各种准入政策的放宽，是从硬件层面为市场国际化建设基础设施，那么证券行业的文化建设则是从软件层面营造健康，和谐，国际化的行业环境

新冠肺炎疫情爆发后，瑞银证券及其子公司和员工捐款105万元，全部用于支持北京联谊慈善基金会开展武汉青少年心理建设项目，为青少年提供免费的疫情后心理健康课程，旨在加强青少年的心理建设和辅导，帮助他们学会如何在压力下应对不利因素，以健康积极的心态面对逆境该项目将持续到2021年底

摩根大通指出，2021年，公司正式将文化建设纳入公司章程并获得批准:公司章程已明确将文化建设的责任纳入董事会，监事和管理层的职责，并提出了董事会制定战略决策，监事独立监督，管理层负责执行的治理结构公司成立了企业文化建设领导小组，董事长亲自担任领导小组组长，高级管理人员负责文化建设的相关领域，为企业文化建设提供全面的工作指导

摩根大通将推动行业交流作为2021年文化建设的典型案例之一公司指出，2021年参与中国证券业协会国际战略委员会组织的《外资证券公司国内展业研究报告》研究，协助监管机构提供跨境业务建议此外，公司应中国证券业协会邀请，安排集团海外分析师及相关合规专家以培训师的身份参加该协会的在线面授培训课程，并在投标报告中分享海外市场的监管要求和业务经验此外，摩根大通将如何与员工共度难关作为面临新冠肺炎疫情冲击时的另一个典型案例

103家证券公司，散布数百起案件在证券行业文化建设上，每家券商都有很多相似之处，比如在推广合规文化，助力乡村振兴，服务实体经济等方面，都是其努力的重点，但是，各有侧重例如，上述外资，合资券商在进行文化建设时，试图融合母公司海外投行的经验，将母公司多年传承的企业文化与mainland China资本市场的实践相结合，以求更好地融合

但无论如何，真正将文化建设落地的还是人民群众自己中证协《文化建设十要素》明确提出，行为是文化的重要载体和关键环节当价值追求，经营理念和行为规范成为一种行为习惯，成为证券公司及其工作人员的鲜明标识和共同气质时，最终才能形成一种普遍的，自发的价值认同和文化积淀

所以，103家证券公司厚厚的文化建设年报，不仅仅是文化建设领导小组董事，监事的贡献，也不仅仅是具体撰写部门的成绩，而是30多万证券从业人员共同撰写的。

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